银保监会:依法查处“原油宝”产品风险事件 对中国银行及其分支机构罚款5050万元

中国银保监会对“原油宝”商品风险事件高度看重,第一时间需要中国银行依法依规解决问题,与顾客平等协商,准时回话关切,切实维护资金投入者的合法权益。同时,中国银保监会会同有关部门成立跨部门联合调查组,认真做好核查事实、处置风险、堵塞漏洞等工作,坚决查处中国银行违法违规行为,全力维护金融市场秩序。

除依法推行行政处罚外,中国银保监会还中止了中国银行有关业务、有关分支机构准入事情,责令中国银行依法依规全方位梳理有关职员责任并严肃问责,切实做到有权必有责、失职必问责、问责必到位;同时责令中国银行立即采取有效手段对有关问题进行整改,汲取教训,举一反三。中国银保监会将督促中国银行切实强化合规意识,提升风险管理能力。

下一步,中国银保监会将继续根据党中央、国务院决策部署,坚持依法从严监管,督促银行保险机构加大合规建设,持续提升业务经营的专业性、审慎性,切实维护金融消费者合法权益,守住不发生系统性金融风险的底线。

针对中国银行“原油宝”商品风险事件有关违法违规行为,中国银保监会依法从严处罚,主要包括:一是商品管理不规范,包括保证金有关合同条约不明确、商品后评价工作不独立、未对商品拓展重压测试有关工作等;二是风险管理不审慎,包括市场风险限额设置存在缺点、市场风险限额调整和超限操作不规范、买卖系统功能存在缺点未按需要准时整改等;三是内控管理不完善,包括绩效考核和勉励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私商品销售管理等;四是销售管理不合规,包括个别顾客年龄不满足准入需要、部分宣传销售文本内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方法销售商品等。

最近,中国银保监会就“”商品风险事件依法拓展调查工作,对所涉违法违规行为作出行政处罚决定,并采取相应的监管手段。

中国银保监会以事实为依据,以法律为准绳,对中国银行及其分支机构合计罚款5050万元;对中国银行全球市场部两任总经理均给予警告并处罚款50万元,对中国银行全球市场部有关副总经理及资深买卖员等两人均给予警告并处罚款40万元。

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